l предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
l предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 п. 3.4 Положения;
l предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
l предоставлять регистратору документы, предусмотренные Положением, для исполнения операций по лицевому счету;
l гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации, или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;
l осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.
В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 п. 3.4 Положения, или предоставления ими неполной либо недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки. На основании Закона «Об акционерных обществах» не несет убытки и общество (п. 5 ст. 44).
Регистратор в соответствии с разделом 5 вышеуказанного Положения также несет перед эмитентом и зарегистрированным лицом многочисленные обязанности. Например, он обязан:
открывать лицевые счета и исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные Положением;
предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном Положением;
в течение времени, установленного правилами ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели (включая обособленные подразделения регистратора) обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;
по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав.
Ввиду важности рассматриваемых отношений для функционирования общества и осуществления прав акционеров за нарушения в этой сфере предусмотрена административная ответственность, установленная Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ. Так, статья 15.22 Кодекса устанавливает ответственность за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, статья 15.23 – за уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Таким образом, для осуществления прав акционеру совершенно не нужно предъявлять ценную бумагу, достаточно лишь его идентификации по реестру акционеров. Сходные выводы были сделаны М.М. Агарковым: «В тех случаях, когда осуществление права по именной бумаге не ведет ни к полному, ни к частичному погашению права, оно может иметь место без предъявления каждый раз самой бумаги. Так, при осуществлении акционером, владеющим именной акцией, права участия в общем собрании акционеров нет надобности в предъявлении акции. Запись в акционерной книге является достаточной легитимацией. В тех случаях, когда это требуется уставом, предъявление акции приобретателем должно быть сделано за определенный срок до общего собрания» [152] .
Приобретение статуса акционера. В связи с изложенным возникает вопрос, что порождает комплекс прав акционера.
Оправданно полагать, что факт эмиссии акционерным обществом акций и последующее их размещение само по себе еще не влечет возникновения у их приобретателей прав. Именно факт приобретения статуса участника в акционерном обществе порождает комплекс прав акционера. А приобретение статуса участника акционерного общества подтверждается внесением соответствующей записи в реестр акционеров общества, содержащий данные о всех его участниках (акционерах). Внесение в реестр акционеров, в свою очередь, возможно только в случае приобретения акций общества. Таким образом, для возникновения права членства (участия) необходим состав юридических фактов: приобретение акции (имеется в виду совершение сделки по переходу права собственности на акции, неважно, в какой форме – соглашения о подписке, договора купли-продажи или в иной) и внесение данных об акционере в реестр акционеров общества. Без приобретения акции невозможно включить акционера в реестр, а без включения в реестр невозможна реализация акционером каких бы то ни было прав.
Этот вывод справедлив и для случая учреждения общества. В соответствии с пунктом 1 ст. 10 Закона «Об акционерных обществах» учредителями общества являются граждане и (или) юридические лица, принявшие решение о его учреждении. На основании абзаца 2 п. 2 ст. 25 того же Закона при учреждении общества все его акции должны быть размещены среди его учредителей. Статья 2 Закона «О рынке ценных бумаг» определяет размещение как отчуждение эмитентом эмиссионных ценных бумаг первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок. Отчуждение ценных бумаг, в том числе акций, предполагает переход права собственности на них к новым владельцам. Владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (ст. 2 того же Закона).
До момента внесения записи в реестр акционеров о приобретении акции лицо, фактически осуществив такое приобретение, лишено возможности реализовать свои права, вытекающие из членства в обществе. Тогда как для статуса акционера значение имеют именно права, которыми он наделяется в силу членства в обществе. Это отмечал еще И.Т. Тарасов: «Существенный элемент в понятии об акционере составляет не акция, а акционерное право, и подтверждается это тем простым и ясным фактом, что лица, не произведшие полной оплаты акций, получают не акции, а только временные свидетельства, считаясь тем не менее акционерами и пользуясь акционерным правом, между тем как лица, оплатившие сполна свои акции, но не имеющие их в установленном количестве, очень часто не пользуются акционерным правом в полном его объеме; хотя, как указано уже выше, явление это следует отнести к разряду анормальных, но оно и вызвано именно неправильным определением понятия об акционере, отождествляющим акционера с владельцем акций независимо от пользования акционерным правом» [153] . Данный вывод подтверждается и многочисленными судебными прецедентами.
Так, Министерство имущественных отношений Московской области обратилось в областной Арбитражный суд с исковым заявлением к ОАО «Хлеб» (г. Можайск) о признании недействительными решений внеочередного собрания акционеров общества от 3 декабря 2000 г. и обязании ответчика внести соответствующие изменения, касающиеся статуса истца, в реестр акционеров.
В ходе судебного разбирательства было установлено, что указанное министерство в результате правопреемства стало владельцем 25 % акций ОАО «Хлеб», ранее находившихся у Комитета по управлению имуществом Московской области. В соответствии с требованиями Закона РФ «Об акционерных обществах» истец направил ответчику письмо от 9 декабря 2000 г. № ИС-5998 с предложением внести соответствующие изменения в реестр акционеров. Но ответчик – держатель реестра в нарушение требований Закона изменения в реестр не внес, мотивированного на то определения об отказе истцу не направил и не дал ответа на запрос о выдаче выписки из реестра акционеров общества.
Следствием неправомерного бездействия ответчика стало нарушение прав истца, выразившееся в недопущении его представителя к участию в работе высшего органа управления общества, каковым является общее собрание акционеров. Принимая во внимание, что истец является владельцем 25 % акций общества, его участие в общем собрании могло изменить результаты голосования по принятым на нем вопросам. В связи с этим требования истца были полностью удовлетворены. Дело дошло до Федерального арбитражного суда Московского округа, однако вынесенные по делу ранее судебные акты были оставлены без изменения, а кассационная жалоба ОАО «Хлеб» – без удовлетворения [154] .
Таким образом, именно фактом внесения в реестр акционеров констатируется статус акционера. И именно с момента внесения в реестр акционер приобретает все права, установленные законодательством. Если акционерное общество не зарегистрировано в установленном законом порядке, для возникновения акционерного правоотношения требуется еще более сложный юридический состав, необходимый для приобретения соответствующего статуса не только акционерами, но и обществом – прохождение процедуры государственной регистрации. В.Ю. Вольф в качестве элементов этого состава выделял следующие юридические факты: подача лицами, желающими стать акционерами, заявления о подписке на акции; принятие этого заявления учредителями; признание акционерного общества состоявшимся [155] .