Уполномоченный государственный орган (в соответствии со статьей 2 базового Закона) – государственный орган, учреждаемый или определяемый в соответствии с законодательством Кыргызской Республики и уполномоченный в соответствии с базовым Законом осуществлять сбор, анализ и хранение информации о подозрительных операциях (сделках) и об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, а также проводить мероприятия, направленные на противодействие финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в целях обеспечения финансовой безопасности государства.
Конец ознакомительного фрагмента.
Примечания
1
В настоящее время аббревиатура ПОД/ФТ/ФРОМУ и ПОД/ФТ понимаются как равнозначные, а, по мнению ряда экспертов, тематика ФРОМУ является составной частью тематики ФТ. В настоящие время базовый российский Закон № 115-ФЗ в своем названии тематику ФРОМУ не включает. Здесь и далее по тексту ПОД/ФТ /ФРОМУ и ПОД/ФТ предлагается полагать равнозначными.
2
Утв. Решением Высшего Евразийского экономического совета от 19 декабря 2011 г. № 12.
3
В настоящей монографии под аббревиатурой ПОД/ФТ понимается не только тематика противодействия отыманию доходов, полученных преступным путем (ПОД) и финансированию терроризма (ФТ), но и в необходимых случаях тематика финансирования распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ).
4
http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/orgcrime.shtml
5
Кернер Х.-Х., Дах Э. Отмывание денег. Путеводитель по действующему законодательству и юридической практике / пер. с нем. Т. Родионовой, Дж. Войновой. М.: 1996. С. 37–38.
6
Зенькович Е.В. Правовые аспекты противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на рынке ценных бумаг/учеб. – практ. пособие. М.: Волтере Клувер, 2011. С. 2.
7
Нобель П. Швейцарское финансовое право и международные стандарты. М.,2007. С. 974–975.
8
http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/pdf/illicit_drugs.pdf
9
Европейское право: учебник для вузов/ под ред. Л.М. Энтина. М.: Инфра-М,
2001. С.704.
10
Официальный журнал Европейского союза. 2005. L 309/15.
11
http://www.un.org/russian/documen/scresol/res2005/res1617.htm
12
Такой перевод названия организации и аббревиатура на русском языке закреплены статьей 12 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ / СПС «Гарант».
13
С официальным текстом сорока Рекомендаций можно ознакомиться в сети Интернет по адресу: http://www.fatf-gafi.org
14
С официальным текстом девяти специальных Рекомендаций можно ознакомиться в сети Интернет по адресу: http://www.fatf-gafi.org/
dataoecd/8/17/34849466. pdf
15
С официальным текстом пересмотренных Рекомендаций можно ознакомиться по адресу: http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/
recommendations/pdfs/FATF% 20 Recorrmnendations%20(app roved %20 February%202012)%20reprint%20May%202012%20web%20version.pdf
16
Ранее Рекомендация 5 ФАТФ.
17
Ранее Рекомендация 7 ФАТФ.
18
Ранее Рекомендация 5 ФАТФ.
19
Действующая редакция Рекомендации 11 незначительно видоизменена и больше уделяет внимание хранению документов, касающихся сложных и крупных сделок.
20
http://www.apgml.org/
21
http://www.cfatf-gafic.org/
22
http://www.eurasiangroup.org/
23
http://www.esaamlg.org/
24
http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/moneyval/
25
http://www.gafisud.info/
26
http://www.giaba.org/
27
http://www.menafatf.org/
28
http://www.egmontgroup.org/
29
Вестник Банка России. 2003. № 20.
30
Каратаев М.В. Императивы трансформации международных стандартов финансового мониторинга// Внутренний контроль в кредитной организации. 2012. № 12.
31
Федеральный закон от 28 июня 2013 г. № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям» (далее – Закон № 134-ФЗ).
32
Вестник Банка России. 2012. № 20.
33
Case 6/64 «Costa v. ENEL» 1964 // ECR 585.
34
Case 106/77 «Simmental» 1978 // ECR 62.
35
Steps to European Unity. Community progress to date: a chronology. Office for Official Publication of the European Communities. Luxembourg, 1992. P. 9.
36
Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. № 7. Ст. 632.
37
Российская газета. 2012. № 233.
38
См. подробнее http://www.kremlin.rU/acts/17207
39
Бюллетень международных договоров. 2010. № 10.
40
Официальный журнал Европейского союза. 2010. L 331/5.
41
Совет по финансовой стабильности был создан на базе Форума финансовой стабильности – ко н сул ьтати в н о го органа, учрежденного в 1999 г. министрами финансов стран Большой семерки. Созданию Форума предшествовала работа Ганса Титмайера, тогдашнего президента Немецкого федерального банка, направленная на улучшение непосредственного взаимодействия между органами банковского регулирования и сотрудничества между органами регулирования и международными финансовыми институтами с целью укрепления мировой финансовой стабильности. См. Jan Putnis, The Banking Regulation Review, Law Business Research Ltd, London, 2010, P. 9.
42
Официальный журнал Европейского союза. 2010. L331/21.
43
Официальный журнал Европейского союза. 2010. L331/22.
44
http://www.nafta-sec-alena.org/en/view.aspx?conlD=590&mtpilD=122
45
http://www.mercosur.org.uy/innovaportal/file/655/1/CMC_1991_TRATADO_ ES_Asuncion.pdf
46
http://www.aseansec.Org/1217.htm
47
http://www.africa-union.org/Official_documents/Treaties_Conventions_fr/ Acte%2 °Constitutif.pdf
48
При ознакомлении с данным разделом необходимо иметь ввиду, что после принятия стандартов ФАТФ в новой редакции и в свете планируемого завершения текущего раунда процедур взаимной оценки по линии ЕАГ осуществляются существенные изменения законодательства в странах ЕврАзЭС, в связи с чем необходима проверка информации на момент прочтения на предмет ее актуальности.
49
При подготовке раздела использованы материалы Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма // URL: http://www.eurasiangroup.org/ru
50
Зубков В.А., Осипов С.К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Спецкнига, 2007. С. 114.
51
Официальный сайт ФАТФ // URL: http://www.fatf-gafi.org/
52
Подробнее ознакомиться с информацией о деятельности РГТФ можно на официальном сайте ЕАГ // URL: http://www.eurasiangroup.org/ru/eag/regional_ bodies.php
53
Подробнее с деятельностью ЕАГ можно ознакомиться на официальном сайте Группы // URL: http://www.eurasiangroup.org/ru/eag/history.php
54
Ознакомиться с обновленными стандартами ФАТФ можно на официальном сайте ФАТФ // URL: http://www.fatf-gafi.org/topics/fatfrecommendations/ documents/internationalstandardsoncombatingmoneylaunderingandthefinancing ofterrorismproliferation-thefatfrecommendations.html и ЕАГ // URL: http://www. eurasiangroup.org/ru/FATF_40.php
55
Официальный сайт Г руппы «Эгмонт» // URL: http://www.egmontgroup.org/
56
Информация по Группе «Эгмонт» // URL: URL: http://ru.wikipedia.org/wiki/ %D0%93%D1 %80%D1 %83%D0%BF%D0%BF%D0%B0_%C2%AB%D0%AD%D0 %B3%D0%BC%D0%BE%D0%BD%D1 %82%C2%BB
57
В связи с принятием Федерального закона от 28 июня 2013 № 134-ФЗ «О внесении изменений в отдельные закон о дате л ь н ы е акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям» в настоящее время производится подготовка нормативной базы подзаконного уровня и будут определенные изменения касательно порядка взаимодействия и ответственности надзорных и правоохранительных органов, изложенных в данном разделе. В частности, планируется передача надзорных функций по сектору букмекеров в пользу ФНС России и выход прокуратуры как надзорного органа на передний план по ряду субъектов. Ожидаются и иные изменения.